中国基金报记者 赵岗

员工利用微信违规展业被监管约谈，这家期货公司因监控和追责不力被监管责令改正！

3月23日，重庆证监局连发两则监管决定，针对西南期货及其员工罗某。

(相关资料图)

通过个人微信向交易者

提供期货交易建议指导

具体来看，罗某作为西南期货公司工作人员、期货从业人员，在不符合公司投资咨询业务制度及从业人员管理规定的情况下，私自通过个人微信向交易者提供期货交易建议与指导，以此引导交易者到西南期货开立期货账户；在提供交易建议过程中，对期货品种价格涨跌和期货市场走势作出确定性判断，且未充分揭示期货交易风险。

罗某的上述行为违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第二项、第三项的规定。根据相关规定，重庆证监局决定对罗某采取监管谈话的行政监管措施。

而西南期货在悉知相关情况后，有关处理不符合公司合规管理制度中关于合规管理谨慎性原则的要求；同时，也未按照关于合规管理全面性原则的要求，针对员工使用个人微信等自媒体工具开展客户服务建立相应管理制度和流程，未能有效监测并防范员工在客户服务过程中可能出现的违规风险问题，未实现风险管理全覆盖。

上述情形不符合《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条和第五十六条的规定。依据相关规定，重庆证监局决定对西南期货采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

重庆证监局还表示，西南期货应立即采取有效措施对上述问题进行整改，建立健全相关内控制度，进一步规范从业人员执业行为，提高合规管理水平，切实维护交易者合法权益。

3月出现多起自媒体管控不力处罚

记者注意到，3月已有多则针对自媒体展业管控不力的处罚。

3月20日，深圳证监局对海棠投资有限公司采取责令改正措施。经查，该公司存在以下违规问题：

一是通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品；

二是未采取问卷调查等方式，对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，部分投资者未书面承诺符合合格投资者条件；

三是未按照合同约定如实向投资者披露基金投资等可能影响投资者合法权益的重大信息；

四是未妥善保存部分投资者适当性管理等方面材料。

根据相关规定，深圳证监局定对该公司采取责令改正的行政监管措施。

上海好买基金销售因未通过专门的技术系统对员工使用微信开展基金营销宣传活动进行统一管理，实施留痕和监控等问题也在3月16日被重庆证监局出具警示函，重庆证监局强调该公司应规范基金宣传营销和产品风险评估，杜绝此类问题再次发生。

上海证监局曾规范券商自媒体展业

2021年，上海证监局曾向辖区内券商下发《关于规范证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的通知》，明确提出三点措施，要求各证券公司对照自查。

一是完善内部管理，严格规范员工自媒体展业行为。完善对证券从业人员的内部管理，建立健全使用微信、微博、抖音等自媒体工具开展业务活动的制度体系，明确业务流程要求。采取有效措施，对服务客户方式、内容、渠道进行统一规范和管理，确保内部管控机制与服务模式相匹配。要求证券分析师主动备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号、云共享平台账号等，定期与不定期对报备情况进行检查，避免报备流于形式。

二是优化监控方式，有效发挥日常监控作用。强化对员工利用自媒体工具开展业务活动的日常监控，持续优化、改进日常监控方式，使之更加科学、合理、有效。重点防范私自以公司名义、冠以公司职务或容易引发身份误导的方式对外公开发表言论的情况。

三是加强合规管理，提高合规执业教育。加强对证券从业人员的合规管理，通过持续性、针对性的执业培训和教育，督导证券从业人员在通过自媒体工具提供服务时，坚持执业原则，严守合规底线，恪守职业道德，提升风控意识。定期开展自查自纠，严格落实责任追究。发现重大道德风险问题的，及时向上海证监局报告。

编辑：舰长

审核：木鱼

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